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监管对投资者疑似违规借用证券账户启动核查
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简介财联社9月2日电,记者获悉,近期中国结算对2024年1月至7月市场部分疑似违规借用账户启动了核查工作,券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的,券商可将其证券账户列为重点监控账户,并 ...
财联社9月2日电,监管借用记者获悉,对投近期中国结算对2024年1月至7月市场部分疑似违规借用账户启动了核查工作,资者证券账户江西某某化品经销部券商需要反馈核查情况。违规对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的启动,券商可将其证券账户列为重点监控账户,核查并对投资者进行警示教育,监管借用明确违规使用证券账户的对投后果。对于核实存在违规出借证券账户行为的资者证券账户,券商可采取必要措施,违规江西某某化品经销部并及时报告。启动过程中,核查各相关券商应依照合法、监管借用合理、对投必要的资者证券账户原则获取并使用证券账户核查信息。据记者了解,目前核查还在进行中。另据《证券法》有关规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。(财联社记者 林坚)
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